各乡镇人民政府、县安委会各成员单位，各有关生产经营单位：

为进一步强化我县工贸企业安全生产主体责任，全面提升企业本质安全水平、提高事故防范能力，切实降低重特大事故发生频次和危害后果，最大限度减少人员伤亡和财产损失，督促企业长期、有效落实安全生产风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，参照《广西壮族自治区安全生产委员会办公室关于印发工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）的通知》（桂安委办〔2016〕89号）和《梧州市安全生产委员会办公室关于印发梧州市工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南的通知》（梧安委办〔2019〕24号），县安委办组织编写了我县开展工贸企业安全风险分级管控体系建设指南（试用版），现印发给你们，请结合各自实际贯彻落实。

请各乡镇人民政府、各园区管委会及负有安全生产监督管理职能的部门，对存在黄色风险及黄色以上级别风险的企业进行重点监管，并于2019年11月15日前将相关企业的风险分级管控表格汇总（附表1、2、3）报送县安委办备案，联系人：苏金萍，联系电话：0774-7280968，电子邮箱：txaj2004@163.com。

附件：藤县工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）

附件2.28.doc

                                     藤县安全生产委员会办公室

                                2019年2月28日

公开方式：主动公开

藤县安全生产委员会办公室                2019年2月28日印发

附件

藤县工贸企业安全风险分级

管控体系建设实施指南（试用版）

一、风险分级管控依据

（一）《中共中央 国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（2016年12月9日）：

1.“基本原则”要求企业“构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生。”

2.“强化企业预防措施”要求“企业要定期开展风险评估和危害辨识。针对高危工艺、设备、物品、场所和岗位，建立分级管控制度，制定落实安全操作规程。”

（二）《国务院办公厅关于印发安全生产“十三五”规划的通知》（国办发〔2017〕3号）：

1.“基本原则”要求企业“预防为主，加强源头管控”，“不断完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效控制事故风险。”

2.“构建更加严密的责任体系”首先要求“强化企业主体责任”，企业要“制定安全风险辨识与管理指南”，“健全隐患分类分级标准，建立隐患排查治理第三方评价制度以及隐患自查自改自报的管理制度”，同时，“鼓励企业建立与国际接轨的安全管理体系。”

3.“坚决遏制重特大事故”要求企业“加快构建风险分级管控、隐患排查治理两条防线”，“切实降低重特大事故发生频次和危害后果，最大限度减少人员伤亡和财产损失。”

二、风险分级管控指南

根据《广西壮族自治区安全生产委员会办公室关于印发工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）的通知》（桂安委办〔2016〕89号）和《梧州市安全生产委员会办公室关于印发梧州市工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南的通知》（梧安委办〔2019〕24号），编制我县工贸企业安全风险分级管控体系建设工作指南（试用版），具体如下。

（一）前期准备。

1.明确要求、目标及原则：

（1）是企业建立“风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制”的要求；

（2）企业要达到全面提升本质安全水平、提高事故防范能力的目标；

（3）企业对该项工作应坚持长期性、有效性的原则。

2.明确职责分工：明确履行风险点识别、风险评估及风险管控工作过程中应承担的职责，实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控，企业需要明文确定以下人员：

（1）主责部门、人员名单（牵头、督导及考核者）；

（2）责任部门、人员名单（实施者）；

（3）参与部门、人员名单（协作者）。

（二）基本概念。

1.风险是危险事件或危害暴露的可能性和严重性的组合：风险(R)＝可能性(L) ×后果(S)。

风险点通常指的是风险存在的部位，又称为危险源。

隐患---安全生产事故隐患（简称事故隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

危险---艰危险恶，不安全。指有可能导致灾难或失败。指材料、物品、系统、工艺过程、设施或场所对人发生的不期望的后果超过了人们的心理承受能力。指某一系统、产品、或设备或操作的内部和外部的一种潜在的状态，其发生可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的状态，还有就是一些机械类的危害。

风险信息---主要包括危险源（即风险点）名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

2.风险分级：广西工贸行业风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，企业原5级（D1-D5）划分标准参照进行调整。

蓝色风险5级风险D5：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。

蓝色风险4级风险D4：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。

黄色风险3级风险D3：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。

橙色风险2级风险D2：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险1级风险D1：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

3.风险管控：制定并落实控制措施，将风险（尤其是重大风险）控制在可接受的程度。包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施；⑸应急措施。

（三）风险点（危险源）识别。

1.识别范围：以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别达到全覆盖。详见《企业安全生产风险点识别汇总表》（附表3）。

2.识别方法：

（1）安全检查表法（SCL）：对生产现场以及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。附表1《安全检查表分析（SCL+LS）风险评估记录表》。

（2）作业危害分析法（JHA）：按照作业步骤分解，逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。详见附表2《作业危害分析（JHA+LS）风险评估记录表》。

（四）风险评估方法。

1.风险矩阵法（L·S法，详见附件一）；

2.作业条件危险性分析（修订的MES法，详见附件二，仅供参考，本指南推荐的记录表格未使用这种评估方法）。

（五）风险控制措施。

企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、培训教育措施、个体防护措施以及应急救援措施等五个逻辑顺序对每个风险点制订并落实风险控制措施。

（六）风险点识别及分级管控使用的记录表格。

确定风险分级管控中可能涉及的记录表格，并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限（每年至少要进行一次修订、变更）。本指南仅推荐以下三个基础表格，鼓励企业使用其他级别更高、更科学的风险点识别以及分级管控体系。

1.《安全检查表分析（SCL+LS）风险评估记录表》（附表1）：

（1）此表格用于对生产现场、其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。

（2）用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析（是静态的而非活动的）。

（3）被检查对象可视为一个系统，或若干细分的子系统，检查者要熟悉各系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。

（4）检查表的项目内容要随工艺的改造、设备的变迁（移动）、环境的变化和生产异常情况的出现而不断修订、变更。

2.《作业危害分析（JHA+LS）风险评估记录表》（附表2）：

（1）从企业作业活动清单中选定一项作业活动，分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，通过风险评估判定风险等级，制订控制措施。

（2）作业步骤只需说明做什么，不必描述如何做。作业步骤的划分应与操作者讨论，应建立在对工作详细观察的基础上。

（3）作业步骤应按实际作业划分，佩戴防护用品、办理作业审批票等不必作为步骤分析（可列入控制措施）。

（4）识别现有安全措施，进行风险评估，认为这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。

（5）如果流程长、步骤多，可以按流程将作业活动分为几大块，每一块为一个大步骤，也可以再将大步骤分为几个小步骤。

3.《企业安全生产风险点识别汇总表》（附表3）：

（1）企业安全生产风险点包括但不限于表格所汇总的四大类167种：其中物的不安全状态五类（1.1-1.5）35种、人的不安全行为十类（2.1-2.10）46种、作业环境的缺陷二类（3.1-3.2）16种、管理的缺陷十三类（4.1-4.13）70种。

（2）企业应按照各自实际情况，通过风险点识别后进行汇总，可如实增减风险点种类，主要来源于对《安全检查表分析（SCL+LS）风险评估记录表》、《作业危害分析（JHA+LS）风险评估记录表》等的统计汇总。

（七）风险分级管控流程：识别---评估---管控。

工贸企业风险分级管控体系建设的实施，其流程可简化描述为：将一系列风险点识别出来，填写进两张记录表内，然后汇总到第三张汇总表里。即系要求企业落实人员，组织开展风险识别、评估工作（填写《安全检查表分析（SCL+LS）风险评估记录表》、《作业危害分析（JHA+LS）风险评估记录表》），对识别、评估后的风险进行汇总管控（填写《企业安全生产风险点识别汇总表》）。企业对识别出的黄色风险及黄色以上级别的风险进行重点管控，同时报送属地负有安全生产监督管理职责的部门备案。

附表1.《安全检查表分析（SCL+LS）风险评估记录表》

附表2.《作业危害分析（JHA+LS）风险评估记录表》

附表3.《企业安全生产风险点识别汇总表》

附件一、风险矩阵法（L·S法）

附件二、作业条件危险性分析（修订的MES）

附件三、示例表格1-5

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